主题：【转帖】某公司有害物质体系建立者的经验之谈--我们公司的ROHS认证经历与综合管理手册（仅供参考）

三月份找工作到了这家公司，老板是湖北鄂州的，是我老乡（我是黄冈的）。-
    工作交接完之后，我才发现我有一大堆的工作：ISO专员，翻译，网管，有段时间还兼职搞后勤---在这里，还有一个头衔，就是ROHS推行小组副组长--，汗颜，刚开始什么都不知道，只好拼命找资料学习。
    四月份，广东赛宝在深圳开培训班，第一次听说了QC080000标准。五月中旬，深圳冠智达开了QC080000内审员培训班，公司让我和一个工程师去学习。
    培训完成了，公司方面开始下任务了，要我开始着手建立ROHS体系。
    天哪，也太难了点吧。还没入门呀。又不请顾问公司帮忙。
    没办法，硬着头皮上。期间还买了一本赛宝的书《应对欧盟ROHS指令的系统方法---有害物质过程控制管理体系实施指南》（中国标准出版社出的）学习。对ROHS知识和QC080000总算有了深入的认识。
    六月，开始起草手册了。本来的打算是将QC080000标准内容融合到ISO9001之内。（我现在都认为最好融合，不然体系太多，麻烦死了）。){*r¬w n `/Ia
    开始在网上找资料了。期间，找到了IEC PAS61906和ROHS执行指南，因为是英文版本的，就花时间翻译出来，然后看网上的翻译不太好，就发到论坛来了。没想到这帮了我不少忙。这是后话，搁下不提。
    八月底，海尔下了强制命令，要求所有供应商必须在10月1日前通过认证（而且只能在他们指定的四家认证机构做，没有我们ISO9001的认证机构广州赛宝），否则要罚款。没办法 ，只好先把其他工作搁下，全身心投入了。
    最终我们选择DNV（挪威船级社）来给我们认证。DNV的陈小姐到我们公司沟通，建议我们建立独立的ROHS体系。因为时间很紧迫，如果整合体系，会有大量的地方需要修改，而且对原ISO体系也要修改。
    在这里，我给大家介绍一下，DNV的ROHS认证有两种形式，一种就是我们选择的ROHS产品符合性认证，这是以制造商生产的产品（系列）为基础，以详细的材料宣告表为根本，以体系（必须有ISO体系为基础，并加入有关ROHS的要求）为保障的一种认证，有点类似于中国的CCC认证。一种就是纯粹的，不涉及具体产品的QC080000体系认证。
    因为时间的关系，我们选择了前一种认证形式。在争得海尔同意后，马上开始行动了。
      首先是分工：我们去年就已经建立了小组，基本工作还是做了，包括HSF材料的采购等，已经实施了。那么现在就把任务分配一下。当时的计划大致是：
   
        ROHS有害物质管理体系推行计划

1 识别HS物质（不仅仅包括ROHS指令中规定的6种物质，也包括其他重金属、化合物等有害物质），建立HS物质清单*V M        f K G7c X
2 识别HS控制的过程，确定特殊程序（关键控制点），确定HS管理系统的范围
3 制订HS减免计划和时间表
4 建立材料宣告表（需要由工程部配合采购部完成）
5 建立HSF方针、目标
6 任命管理者代表
7 组织内部培训
A）WEEE，ROHS指令及相关法律法规
B）环境危害物质管理意识培训-
C）对各岗位管控HS的说明
8 分工，各个部门建立一体化体系文件（手册、程序、作业指导书），可结合ISO 9001体系有关文件进行 
业务部：收集客户相关要求
工程部：制订/修改生产过程HS管控作业指导书，HSF产品设计
采购部：收集并验证客户SGS检测报告
        向供应商传导我司采购环保产品的要求
仓库：制订环保材料/产品与非环保材料/产品区分方案
品质部：添置ROHS检测仪器，制订检验规程，确定检验责任人
9 体系试运行
10 HS物质管理体系运行内部审核
11 管理评审和持续改进
12 申请认证
具体规划如下
一  组织准备（时间：1周）'
现场诊断/差异分析
确定管理体系覆盖范围
了解客户及法规要求
成立ROHS小组l
制订全期推行计划
 
二  体系策划 （时间：2周）
制订HSF计划、目标
  制订HS削减/停用计划
  制订HS检测方案
  制订制程防污染系统
  制订标识与追溯系统
  制订ROHS文件系统
  制订公园墒ROHS管理体系要求
 
三  供应商沟通（时间：1周）
  有害物质限制要求通报
  供应商评定标准通报
  供应商ROHS系统要求说明
  供应商批准计划通报

四  体系运行（时间：2周）
  制作产品材料宣告表
  削减/停用计划实施
  实施制程防污染系统
  实施标识/追溯系统
  实施ROHS文件系统
  供应商批准活动展开
-
五 体系检查（时间：1周）
  ROHS体系内部审核
  产品材料宣告表审批
  管理评审会议召开
  批准材料宣告表

六 ROHS符合性验证（时间：1周）
ROHS管理体系符合性验证
产品材料宣告表发布
七 申请外部认证
       
    因为要建立独立系统，那么我之前整合好的管理手册没用了，没办法，只好重新起草手册。
    手册很快就完成了，我知道，更多的工作还在后面。（未完，待续）-

开始写程序了。一般公司写程序，都会分下去，给各个部门起草，然后汇总，整合。我们公司只好全包给我了。

    写程序是一件痛苦的事情，特别是对于一个你还不熟悉的行业和企业。而QC080000这个标准也是新出的，没有相应的文件指南什么的，通过认证的企业也少，资料稀缺。
    再难，也得做，时间不等人啊。先大致确定了要起草的文件，包括必须有的《材料宣告程序》和《检验与测试程序》，然后慢慢放大，最后形成了12个程序

  文件与资料的编码程序
信息收集与沟通程序
HSF文件与记录控制程序
材料宣告程序
HSF产品采购控制程序
HSF产品检验与测试控制程序
HSF产品标识和追溯控制程序
HSF生产过程污染控制程序
HSF不合格品控制程序
HSF产品防护控制程序
HSF产品变更控制程序
HSF内部审核控制程序.

程序写完了，开始设计记录。这又是一件难事，还在我已经搜集了一些资料，现在就对它们进行改造，为我所用了。另有一些，完全依据本企业的情况重新设计（在这里，为了减少不必要的重复和重新设计，我想了个办法，就是对于原来ISO体系下可以沿用的表格，如果是针对HSF产品的，直接在该表右上方加盖“ROHS”章）。最后形成的记录有：
[
HSF管理适用法律法规清单
环保产品供应商评估表
环保产品合格供方名单
关于产品符合<RoHS指令>的保证协议
供应商HSF管理审核表
产品材料宣告表
HSF管理内部审核表-
HSF产品变更评审表

文件的工作终于完成了！我们已经取得了阶段性的重大成果。
接下来的工作大家都清楚了，就是培训、内审，管理评审。 ? f hB2^ u
  先说培训。按照计划，我们准备进行两轮培训，现在职员和员工进行ROHS体系基础知识培训，再根据各岗位（分部门）进行深入培训。
    又一次站上讲台（4年前我当过高中老师，呵呵），面对下面黑压压一片，心里直犯毛。只记得自己扯破嗓子在上面喊了两个小时，下来嘴巴干得不得了。
    第一次的培训很糟糕，因为是在车间，很多人没记笔记，结果完成后好多人还不说不清楚我们公司的HSF方针和目标。失败。
    第二次培训经过精心准备，终于取得了进步，员工们大致对ROHS有了些了解，明白自己工作岗位对HSF活动的影响。
    培训也完了，该内审了。因为第一次搞，只有我和以前一起接受过内审员培训的工程师够资格。分工，交叉审核。
    第一次的内审，发现的问题一大堆。主要是生产现场、仓库、品质这些部门。
    开一大堆不符合项目给他们，让他们自己去改吧。
    管理评审也搞了，但是由于第一次，大家都不知道评什么。
    9月中旬，DNV对我们公司进行初访，来的是一位姓吴的老师。这次审核重点是文件，结果就变成我和他在那里对话。
    初访只有半天，但发现问题还是不少。文件方面，明显缺少一些程序，或一些内容。
    天，我花了差不多一个半月写的程序啊。没办法，只得对原来的文件进行修改，增加了《有害物质识别和控制程序》等几个程序，并对有些地方进行了修改和完善。
    9月底，艰难的考验时刻到了。外审和前次的初访相比，文件的东西看得少了，现场看得多了。
p    审核完毕，开出了5个不合格。
    虽然有5个不合格，但总算没有大问题，辛苦一番，总算没有白费。
    接下来，就是花时间整改了，其中有一项不合格是“没有对与ROHS活动有关的人员及其任职资格进行规定”（说实在的，我们在手册中只规定了部门的有关HSF的职责和权限）。为了这个问题，把所有能想到的人员的职责，权限，任职资格等重新做了一个表，有20几页吧。
    整改花了两个星期。资料提交上去了，终于，10月中旬我们拿到证书了！