快速导航采购仪器提醒

实验室认可/资质认定

版主:

入住本版

专家:

仪器信息网

居民列表

仪器社区 > 认证认可专区 > 实验室认可/资质认定帖子详情

快速回复发表新帖最新帖

返回列表

主题：【讨论】大家做内部审核的时候，是按照要素审，还是按照部门审的？各有什么优缺点？

浏览0 回复10 电梯直达

JOE HUI

结帖率：

100%

关注：0 |粉丝：0

新手级：新兵

发表于：2022/06/30 11:34:41 楼主管理分享倒序浏览只看楼主回复私聊

大家做内部审核的时候，是按照要素审，还是按照部门审的？各有什么优缺点？

该帖子作者被版主 状元秀加 5积分， 2经验，加分理由：鼓励提出话题

0
赞贴
10
回帖
0
收藏
0
拍砖
版主
招募

为您推荐

近期热榜

热门活动

专属顾问快速对接

获取验证码

立即提交

相关阅读

石头雨

结帖率：

100%

关注：0 |粉丝：0

新手级：新兵

2022/6/30 13:35:35 沙发管理分享倒序浏览只看楼主回复私聊

一般是按要素的，如果按照部门的话容易漏项。

赞贴

拍砖

tooshuje

结帖率：

100%

关注：0 |粉丝：0

新手级：新兵

2022/6/30 16:56:05 板凳管理分享倒序浏览只看楼主回复私聊

目前我见过的绝大多数机构还是按照部门（包括：事业部、分支机构等）来审核。毕竟一次只"折腾"一个确定的范围。
那么，如何确保不漏项呢？这就需要机构做好一个很基础的工作——把标准要素和部门职责的对应关系做好。
然后，根据这份“职责分配表”来制定每个部门的检查表。
比如4.4.3设备管理这一要素，主要责任部门为设备部，次要责任是技术部、检测部。那么在制定这三个部门的内审检查表时，4.4.3就应当同时出现在设备部、技术部、检测部这三个部门的检查表里，而且还要根据职责的主次区别，有所侧重。
（下图只是举个例子，每个公司的情况都有所不同）

另外，我在少数机构也见到了按照过程进行审核的：

1、内审检查表跟一般的检测机构完全不同，其内容是将该机构质量手册、程序文件、制度文件中的各个工作流程拆解出来，罗列每个流程中的各个环节及其部门、岗位、人员等等；然后内审检查的时候会依次检查各个环节的部门、岗位、人员有没有履行职责；

2、同时，内审员检查的时候也不会被限制在“检查表”的框架内，而是会拓展检查的范围（例如：从报告，抽查作业人员、仪器设备、环境记录、样品记录等等）；

3、这种检查方式对机构的要求非常高，对内审人员的要求也很高。而且一旦人员能力、精力不足，内审工作就会费时又费力；

4、如果一家机构拥有较为完善的信息化系统，可以极大地提升内审工作的效率；

赞贴

拍砖

2022/6/30 17:05:03 Last edit by Ins_d2a371de

Rich-C

结帖率：

100%

关注：0 |粉丝：0

新手级：新兵

2022/7/1 17:25:15 马扎管理分享倒序浏览只看楼主回复私聊

按部门需要部门职责清晰，不然很容易漏，比如公正性和保密性这种，基本会漏，按条款好点，

赞贴

拍砖

xinye1210

结帖率：

100%

关注：0 |粉丝：0

新手级：新兵

2022/7/1 19:12:36 地毯管理分享倒序浏览只看楼主回复私聊

. 按要素开展吧。

赞贴

拍砖

JackChen

结帖率：

100%

关注：0 |粉丝：0

新手级：新兵

2022/7/13 16:14:08 地板管理分享倒序浏览只看楼主回复私聊

先按要素整理好，再按照部门分

赞贴

拍砖

JOE HUI

结帖率：

100%

关注：0 |粉丝：0

新手级：新兵

2022/11/12 16:35:47 6楼管理分享倒序浏览只看楼主回复私聊

原文由 石头雨(baby073125) 发表:一般是按要素的，如果按照部门的话容易漏项。

是的，存在这样问题

赞贴

拍砖

JOE HUI

结帖率：

100%

关注：0 |粉丝：0

新手级：新兵

2022/11/12 21:45:14 7楼管理分享倒序浏览只看楼主回复私聊

原文由 tooshuje(Ins_d2a371de) 发表:目前我见过的绝大多数机构还是按照部门（包括：事业部、分支机构等）来审核。毕竟一次只"折腾"一个确定的范围。那么，如何确保不漏项呢？这就需要机构做好一个很基础的工作——把标准要素和部门职责的对应关系做好。然后，根据这份“职责分配表”来制定每个部门的检查表。比如4.4.3设备管理这一要素，主要责任部门为设备部，次要责任是技术部、检测部。那么在制定这三个部门的内审检查表时，4.4.3就应当同时出现在设备部、技术部、检测部这三个部门的检查表里，而且还要根据职责的主次区别，有所侧重。（下图只是举个例子，每个公司的情况都有所不同）另外，我在少数机构也见到了按照过程进行审核的：1、内审检查表跟一般的检测机构完全不同，其内容是将该机构质量手册、程序文件、制度文件中的各个工作流程拆解出来，罗列每个流程中的各个环节及其部门、岗位、人员等等；然后内审检查的时候会依次检查各个环节的部门、岗位、人员有没有履行职责；2、同时，内审员检查的时候也不会被限制在“检查表”的框架内，而是会拓展检查的范围（例如：从报告，抽查作业人员、仪器设备、环境记录、样品记录等等）；3、这种检查方式对机构的要求非常高，对内审人员的要求也很高。而且一旦人员能力、精力不足，内审工作就会费时又费力；4、如果一家机构拥有较为完善的信息化系统，可以极大地提升内审工作的效率；

感谢老师,非常详细

赞贴

拍砖