主题：【分享】关于RoHS执法体系的说明：罚款与销售额损失

在电子产业，目前没有比RoHS执法更热门的话题。由于很少听到关于它的消息，我们甚至因此不确定该指令是否确实正在得到执行。但实际上，在过去半年，Ageus Solutions正被引入用来支持那些未能达到RoHS要求的厂商。由于分销伙伴或者欧盟(EU)官员发现了不符合RoHS指令的产品问题，这些厂商正面临2~6个月销售额损失、合同丧失、重新认证替代供应商和欧盟海关退货等局面。
预计RoHS执行及相关行动还会加强，厂商的销售收入将受到影响。RoHS执行与厂商违规的影响，比当初预想的更加复杂和多样化，如果现在仍放任自流将是极不明智的态度。对于在欧洲使用分销商或者分销伙伴的电子品牌拥有者来说，尤其如此。
为了恰当地描述RoHS执法、目前执行情况以及厂商所受到的影响，介绍一下RoHS指令的执行程序很有必要。RoHS指令(2002/96/EC)本身不会直接影响任何人和企业，它是欧盟向每个成员国发出的指令，要求各国根据指令中的条款来制订本国的相关法律，但没有规定实现该结果的手段，也不负责所制订的法规的执行。相反，执行指令是各成员国政府的责任，如德国政府负责在德国执行RoHS指令，英国政府负责在英国执行RoHS。简而言之，制订指令的实体基本上不负责实施和执法，其中包括确定执法手段，或者使这些手段标准化。
各成员国不仅负责确定实施方法，还要为执行活动和执行人员安排开支。安排开支与资源分配活动，对于何时执行与如何执行RoHS特别关键。各成员国政府全面执行指令的时间推迟，其中的一个主要原因是，把适当的资源与设备安排就位的步骤和审批过程非常复杂。
另外，关于谁将获得这笔经费的决策也影响着执行的形式。如果海关在该预算中获得了执行经费，则该国的多数执行活动就会集中在进口环节。如果环境部获得了预算，则该国的多数执行活动将通过文件或者在企业进行现场检查。企业几乎都希望看到一个涵盖欧盟的全面的、可预料的和透明的执行体系，但基于现有的具体执行与资源配置，各成员国的实际执行情况将可能相差很大。
尽管欧盟各成员国之间存在差异，但执行RoHS的一般方法不外乎以下两种模式：要求厂商提供技术文档或者进行实际检查。
1.要求技术文档
这种RoHS执行方法的一个普遍形式，可以在“欧盟RoHS执行机构信息网络(EU RoHS Enforcement Authorities Informal Network)”2006年5月发布的指导文件中看到。厂商可以向欧盟成员国的相关供应商发函或者其它形式的请求书，并详述要求提供的信息。如果对实际检查结果的看法存在分歧、第三方提出申诉(竞争者或者环保团体)，可以按照一事一议的原则发出信函或类似请求书，或者使用各国WEEE登记名单作为发送清单。
通过技术文档方式执行RoHS，涉及大量的文档、相当耗费资源、主观色彩强，而且在缺乏把尽职调查作为法律防卫手段的欧盟成员国中，没有得到很好的支持。在任何成员国中，执行指令的第一步都是利用X荧光光谱(XRF)或类似工具进行实际检查。
2.实际检查
许多成员国政府如荷兰和比利时，都在使用手持XRF设备对产品进行检查。虽然这些设备不能精确测定均质材料中的ppm含量，但如果与目测检查相结合，就能检测产品是否严重不符RoHS的要求。
使用XRF设备进行实际检查，对于大致判断产品是否符合指令要求非常有用，比如产品表面和连接器中是否含有重金属。这种方法对于检测PBB或者PBDE时不是非常有用，但确实能提供关于产品是否含有铅、汞和镉等重金属的线索。与目测检查和分析试验等其它手段相结合，利用XRF设备进行实际检查时可以指出很可能含有六价铬的地方。在检查结果显示可能含有禁用物质但又不能确定的情况下，可能会要求生产商提供关于产品符合指令情况的技术文档。
为了支持厂商和执法机构能够进行一致性的检测，国际电工委员会(IEC)正在制订一个关于六种RoHS禁用物质检测方法的国际标准(IEC62321)。
风险与处罚
人们最初通常问的问题之一是，如果我们的产品被发现不符合RoHS，我们公司会面临什么处罚？上述问题的关注点通常是罚款数量或者严重性。在实际的商业活动中，多数厂商发现，在其面临的潜在风险中，受到政府处罚反而不是最严重的。下面我们将分析分别来自欧盟成员国、分销商与渠道伙伴、大型客户等方面带来的处罚和影响。
欧盟各成员国实施的处罚金额与类型，会有很大的不同。其中一种处罚形式是罚款。如果一项产品未能通过实际检查，检查人员就会开出传票，类似于超速驾驶传票，并发送到司法部门判决。这个判决过程可能需要四到六个月，甚至需要更长的时间，而且一般具有上诉或者陈述手段。这种罚款的金额不明确，预计个案之间以及各欧盟成员国之间相差悬殊。
另一种处罚形式是禁止进口。对于在进口环节执行RoHS的欧盟成员国来说，对付不合指令产品的普遍做法是禁止进口，而不是罚款。在这些情况下，进口商被要求收拾货物走人，从哪运来的再运回哪去，而且要自己承担运费等费用。
另外，由于RoHS立法中的许多关键部分模糊不清，欧盟执法机构的处罚标准和强度也不甚明朗。
RoHS执行对于厂商销售额的主要影响，是通过分销伙伴或者渠道伙伴体现的。如果一个企业在某一欧盟成员国中设有办事处，或者拥有曝光可能性较高的品牌(如摩托罗拉、富士通或诺基亚)，则它对于不符合RoHS的问题就非常敏感。如果分销商或者渠道伙伴发现该企业的产品不符合RoHS要求，或者欧盟执法机构发现分销商手里掌握的厂商产品不合要求，这些厂商都将经受最严重的或者最切实的冲击。
分销商和渠道伙伴采取的严厉措施可能包括限制、停售、禁售，从而可能给供应商带来销售损失。此外，可能还有合同丧失、和/或大量成品退货等重大损失。对于制造商证明符合但在分销环节发现不符合RoHS的产品，对于供应商的处罚一直非常严重，包括销售损失、增加文档要求、迅速重新设计产品和评估替代供应商。对于分销商或者分销伙伴来说，你的产品必须符合RoHS，在达到此要求以前，他们不会销售你的产品。
我们来假设一下，在你的合格供应商名单(AVL)上的厂商提供的某种RoHS认证产品不符合RoHS，你会对该供应商采取什么行动？多数厂商会把它从AVL中清除。英国有一句古老的格言：“名声坏了虽然有可能补救，但世人将永远盯着那个坏点。”今天这句话仍然像几百年前一样适用，尤其现在媒体和互联网无孔不入。因此，对于许多厂商来说，尤其是国际品牌，负面新闻会对其生意造成致命影响，没有一家国际品牌希望成为第一家因不符合RoHS而遭到媒体鞭挞的对象。
此外，大型客户和机构买家，如电信运营商、市政和联邦政府以及医院，都对产品执行更加严格的标准和检查指标。由于机构买家的声誉甚至融资都可能受到影响，因此他们对于遵守环保法规非常重视。在有些国家，这些机构客户可能被视为生产商，如果进口了不符合指令的产品，就可能面临处罚和其它后果。
如果一项产品在途中或者在其手中被发现不符合RoHS指令，他们可能对其品牌所有者采取比较严厉的行动。预期中的惩罚可能包括退回所购产品、损失合同和替代供应商认证。
那么，制造商该怎么办？从RoHS遵从过程可以清楚看到，在电子元件供应与分销商网络中存在一些漏洞。即使某个元器件已经过供应商的认证，该认证也可能是无效的。在许多情况下，供应商有意或无意地误导他们的客户，以做成生意。如果声明他们无法保证某些事情(如符合RoHS)，将不利于其销售产品。
因此，对于制造商而言，“相信任何人， 但防人之心不可无”在遵从RoHS问题上非常适用，制造商可以采取的最佳防范措施就是直截了当的审计与评估。