主题：【分享】文献是科学研究的生命

来源：科学网 作者：刘 庆生

众所周知，文献在科学研究中扮演的重要作用无容置疑。因为，世界上天才总是极其少，他们属于能够独立自主提出一些影响深远和惊世骇俗的科学问题和研究成果。然而，我们绝大多数人都属于“凡人”，我们做科学技术研究都是某一科研方向发展的传承人，是接力棒中“平凡一棒”。作为科研队伍中的普通一员，我们深知科学研究都是在前人研究基础上进行，能够“站在无数前人的肩膀上前进”就很心满意足了。文献解读通俗地说就是了解同行们研究状况，使自己的研究置于同行基础基础之上。我在指导研究生的过程中，讨论研究方向文献是主要内容之一。我考察研究生学习研究过程中对文献的阅读理解状况大致分为三个层次：第一层次是通过阅读文献了解同行做了什么？得到什么结果？这个层次主要属于专业研究知识最基本内容，当然，对于英文文献还要过一个语言文字关。第二层次是能够对同行成果进行质量评价，分析判断成果出彩之处在哪里？第三层次是通过文献调研，搞清楚你研究方向或领域中同行水平基础上，判断主要同行的成果在同行中的所处大概位置，代表性人物（牛人）和成果（牛成果），这个研究方向进展与存在的科学与技术问题等。这是你想要在某一个方向取得重要成果的基础。一般而言，作为一个合格的博士研究生，在文献研读能力与水平应该达到第三层次，尽管文献研读水平与博士论文水平之间不一定完全正相关，但对于大多数人，两者之间应该具有某种程度正面关联。所以，我说一个年轻人拥有的“文献理念”是区别他/她做科研项目（创造性劳动）与生产项目（重复性劳动）之间的主要特质，为此我们称“文献是科学研究的生命”。

谈到科技文献管理与利用，这可是一个大的话题，我不一定谈的好，只能说点体会而已。在我的经历中，对待科技文献的态度或者做法主要是两个：“先有数量（泛读），后有质量（精读）”与“综述类文献与专门性文献关系”。对于前者，强调阅读文献首先要有数量，因为没有数量就不可能有质量。一个科研人员总是渴望看到高质量文献，但是这些高质量文献是隐藏在海量文献数据库中。如果采用“投机取巧”，或者碰运气，只能偶尔看到一些重要或高质量文献。为了形象地说明这个问题，我在一篇博文中曾经提到这样一种观点：一个聪明人看10篇文献掌握的信息也许可以超过一个不太聪明人20篇，甚至更多一点文献，但是不可能超过一个“凡人”阅读100篇，200篇，甚至更多文献所获得的信息量。一个人再聪明，也就是悟性（或理解力）高一点而已，但也有限。因为，他阅读的几十篇文献的信息量不可能囊括数百篇文献的信息量。阅读文献数量越多，碰到高质量文献的几率也越大。当然，这儿指的属于最普通的文献阅读分析与管理方式。当一个研究人员到了一定层次时，文献选择和阅读方式也多样。

作为一个年轻的“科研人员”，在“文献管理”中建立自己研究方向的“文献数据库”很重要。我自己做的很不够，只涉及两类：一类为“文献沿革数据库”。“沿革”是一个“历史档案”用词，是指记录一个单位或企业，或技术发展的历史，以文献发表时间为序的档案。“文献沿革”包括：经典文献与发展过程文献。在搜素你研究方向“文献沿革”过程中，你将会全面了解这个研究方向发展历程，是你成为一个科研牛人的必要基础。我们现在听一些牛人侃侃而谈他的研究方向成果时，往往会为他对这个研究方向深入透彻的描述而震撼。这实际上就是那些牛人成功的必然经历和结果。当然，光建立自己的“文献沿革数据库”是远远不够。因为，“文献沿革数据库”文档材料主要体现一个研究方向文献的时间效应。例如我曾经有一份中国地质科学院地质研究所“青藏高原”课题组编辑的“青藏高原地球科学”学科“文献题录”资料，内容包括地质（又包括岩石、矿物、构造地质等）、地球物理（涉及重磁电震和岩石物理等）、地球化学（全岩化学剂同位素地球化学等）等地球科学的二级学科的文献题录（主要包括引文的内容，即作者、论著题目、期刊名（出版社）、卷期号、页码与年代等。

在“文献沿革数据库”基础上，还要建立一个更为重要的“重点文献数据库”。建立“重点文献数据库”对于一个刚刚涉足一个研究方向的年轻人比较困难，因为，要准确鉴别一篇文献的重要性是一件复杂的事情，它需要一定的科研积累。就像上面关于“文献理解三层次”，如果处在第一层次就只能属于“文献沿革”，要到第二、三层次才能比较准确分析文献的（对某一方面）重要性，从而建立“重点文献数据库”。所以，建立“文献沿革数据库”和“重点文献数据库”的过程实际上伴随一个研究方向研究内容及发展过程。两个文献数据库的建立是一个只有起点没有终点的过程，它伴随对同行研究成果及时和连续追踪分析。我们有的人下大力气做出的研究成果，由于跟踪同行成果不认真，不彻底，当你准备将成果提交之前再次检索文献时，发现你的所谓“创新成果”只是重复别人成果而已，你该多懊悔。我看到每年申请的国家基金书“立项依据”的文献中如果有当年同行发表论文，就会增加我评审该份申请书的影响分。

现在电子文献为我们进行科技文献管理提供了极大方便。回想30多年前，我们阅读纸质文献，文献管理只能使用卡片，至今我还保留了一盒子文献卡片留作纪念。当年每周去图书馆的期刊库查阅文献时，由于杂志比较多（为了扩大知识面，查阅杂志比较多，如果仅仅为了一个专业窄方向对应杂志可能很少），为了准确，还要用一个本子记录下，避免下次重复查询。现在面对海量文献数据库，包括杂志、会议及专著、学位论文、专利及还有一些视频光盘类等，需要认真建立一些内容丰富、使用便利的文献数据库。以前我们只能记录文献的题录，现在我们可以同时建立“全文文献库”。但是，对于一些非常专门的文献管理比较简单，但是对于一些多学科或跨学科的文献数据库建立就比较复杂。只要我们将建立“文献管理数据库”当成自己科学研究必不可缺的组成部分，就一定会在文献的研读过程建立自己专用的高质量的“文献数据库”，为你的科学研究提供正能量。