主题：【分享】认可风险识别

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发表于：2015/01/26 15:47:00 楼主管理分享倒序浏览只看楼主回复私聊

认可工作存在风险，而认可风险是可以识别的，只有识别出认可风险，才能对风险加以控制和防范。根据识别结果，主要可归纳为以下八个方面的认可风险：

1、决策与战略风险

这取决于认可机构的发展定位。一旦发展定位确定下来，就有了一个发展的愿景与架构，就形成了一个共同的发展理念，成为全体员工共同遵守的准则。选择了不同的发展模式，就会涉及不同种类的风险。认可机构对政府管理部门在宏观调控、规范市场和保护消费者权益方面起到技术支持的作用,所以，其发展战略和定位必须和国家的相关政策相协调。

2、技术风险

认可机构在认可规范文件的制定、认可技术的研发等相关工作中存在着技术风险。包括认可范围的划分、引用标准、相关法律法规变化引起的修订、认可方式的改进、评审抽样方案、认可评定等方面的影响因素。

3、评审资源风险

认可是基本上以人力作为唯一生产力，且以人(评审员)作为衡量尺度进行评价的工作，再加之认可行业对从业人员职业道德的严格要求，更体现出人力资源风险在认可工作中的重要性。这是认可机构持续发展的基础，是风险控制的前提条件，没有稳定的、具备专业技术能力和高尚职业道德的评审员队伍，认可机构的风险管理则不可能成功。

4、评审过程风险

认可是对合格评定机构具备实施特定合格评定工作的能力进行客观、公正评价的活动。信息的采集、评价尤为重要，认可评审的符合性、一致性和有效性直接关系认可机构的服务质量与公信力，关系认可机构的生存和发展。

5、认可公正性风险

公正性是认证认可行业的最根本要求，只有做到公正，评价所得的结果才能获得一定的公信力。认可机构可能在以下方面影响其公正性：

（1）认可机构为保证公正性所建立的组织结构，其利益相关方的组成不合理；

（2）认可评审人员和认可评定人员不能满足独立性要求；

（3）认可评审人员与被评审的认证机构存在利益关系；

（4）认可机构其业务关系和经营活动之间的利益冲突；

（5）对申请的认证机构存在差别化对待等。

6、认可管理性风险

认可机构在机构自身管理和认可评审管理中同样存在一定的风险，主要表现在以下几个方面：

（1）认可制度的建立、维护和实施不完善；

（2）评审人员的选择、培训、评价及管理不充分；

（3）认可活动中合同评审、评审方案策划、人员和评审人日的安排、评审实施、认可决定等关键过程控制不到位；

（4）对已认可机构持续符合性的有效监督不及时或监督活动有效性较差；

（5）认可评审和认可管理的工作量与认可机构的人力资源、技术能力不匹配等。

7、认证机构风险

以上识别出来的六项认可风险主要来自于认可机构本身，而来自于外部的认证机构风险也是认可机构在认可工作中面临的重大风险。由于已获认可的认证机构在经营、运行过程中存在很多不确定的因素，有可能导致认可评价结果的不稳定。同时，由于认证机构在合规性、体系成熟度、管理能力、风险意识和认证风险控制能力等方面存在差异，若认可机构按照同一种认可方式对其进行管理，则可能对认可风险产生较大影响。

8、连带责任风险

虽然对于已认可的认证机构，认可机构证明其在特定范围内按有关标准具有从事相应认证活动的能力，但认可并不能担保认证机构出具的每一份认证证书都是准确无误的。然而，一旦认证机构的获证企业产生违规或发生重大事故，又恰巧该企业曾经作为认可评审的见证项目或者在例行审中作为档案抽样并确认审核有效时，这样可能也会对认可产生相应的连带责任风险。

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