美国政府10月28日宣布，限制美国企业和美国人在半导体、人工智能（AI）和量子领域向中国投资的新规将从2025年1月起生效。新规旨在防止美国资本和专业知识被用来帮助中国开发可能让北京获得军事优势的关键技术。

新规的最终版框架与今年6月公布的提案基本一致。美国财政部6月21日公布新规提案，限制和监督美国在中国的人工智能、计算机芯片和量子计算领域的投资。该提案源于美国总统拜登2023年8月发布的行政命令，具体包括：

1、半导体和微电子：

禁止交易：涉及与电子设计自动化（EDA）软件有关的交易；某些制造或先进封装工具；某些先进集成电路的设计、制造；集成电路的先进封装技术；超级计算机被禁止。

须通报交易：与设计、制造或封装集成电路有关的交易，如不在禁止交易定义范围内，则须进行通报。

2、量子信息技术：

禁止交易：涉及开发或生产量子计算机所需的任何关键部件的交易；某些量子传感平台的开发或生产；量子网络和量子通信系统的开发或生产被禁止。

3、人工智能系统：

禁止交易：任何专门用于或打算用于某些最终用途的人工智能系统的开发的相关交易被禁止。如果训练算力超过10^25次计算操作，或主要使用生物序列数据进行训练且算力超过10^24次计算操作，相应人工智能系统开发的相关交易被禁止。

须通报交易：如果人工智能系统是：设计或打算用于某些最终用途或应用；或者训练使用的算力超过10^23的计算量，相应人工智能系统开发的相关交易则须进行通报。

（来源：美国财政部）

美财政部引述一名高级政府官员表示，该规定禁止美国投资着重先进半导体技术的中国公司，但对投资着重传统晶片的中国公司，仅要求进行通报。美国已限制对华出口先进晶片，财政部投资新规旨在对现有贸易限制进行补充。

与此同时，有关AI投资的规定不仅取决于用于训练相关AI系统的计算能力，也取决于其预期用途。新规禁止美国个人和公司收购重在军事应用的中国AI公司股权，投资具有其他应用的AI模型有些被禁，有些则有通报要求。

某些类别的资本流动可获豁免，包括公开交易证券和一些有限合伙投资。上述美国政府官员表示，从广义上讲，新规旨在抓取如华盛顿智库安全与新兴技术中心2023年报告中、甄别的一类投资模式。研究人员发现，2015至2021年，中国AI公司的全球投资交易中17％有美国人参与；在这些交易中，约十分之九是处于风险投资阶段。

按照最终规则，如果出现违规行为，美国财政部有权处以民事处罚，也可以将刑事违规行为提交给美国司法部长。自最终规则发布之日起，对违规行为的最高民事罚款为368,136美元（每年根据通货膨胀调整）或违规交易价值的两倍，取两者中较高者。

“对华科技和军事出口进一步受限，令美国企业感到困惑。”《南华早报》10月22日报道称，无论11月初美国总统大选结果如何，美国商界都将面临更多困难。报道称，美国商会驻华代表团呼吁，在围绕国家安全和贸易的对话中，“美国的立法应更加清晰”。商界代表们相信，“明智的贸易和经济战略”将包括取消某些管制，尤其是考虑到过去4年间的种种挑战。

资讯链接：https://www.instrument.com.cn/news/20241030/750487.shtml

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