主题：【分享】2016新版《能力验证规则》和解读

新规则实施的时间：
1. CNAS-RL02:2016《能力验证规则》于2016年4月15日发布，2016年8月1日实施；
2. CNAS-RL02:2010《能力验证规则》和CNAS-AL08:2015《能力验证机构备案要求及项目确认需提交资料清单》于2016年7月31日废止。
解读：新旧规则的对比













CNAS-RL02：2016《能力验证规则》全文
能力验证规则
中国合格评定国家认可委员会
目 录
前 言............................................................. 2
1 范围 ........................................................... 3
2 引用文件....................................................... 3
3 术语和定义................................................... 3
4 对合格评定机构的要求............................... 4
5 对 CNAS 的要求 ..........................................7
6 其他说明....................................................... 7
前 言
中国合格评定国家认可委员会（英文缩写：CNAS）将能力验证与现场评审作为
CNAS对合格评定机构能力进行评价的两种主要方式，为了确保CNAS认可的有效性，
保证CNAS认可质量，促进合格评定机构的能力建设，特制定本规则。
本规则规定了CNAS能力验证的政策和要求，包括对合格评定机构的要求和对
CNAS的要求。
本规则内容为强制性要求。
本规则中的“注”是对条款的解释和说明。
本规则附录为资料性附录。
本规则于2007年制订，2010年换版修订，2015年6月换版后第1次修订，本次为
换版修订，本次换版修订主要对第4、5条款的内容进行了修改和完善。
能力验证规则
1 范围
本规则适用于申请 CNAS 认可或已获准CNAS 认可的合格评定机构，包括检
测和校准实验室（含医学领域实验室）、标准物质/标准样品生产者以及检验机构（相关时）。
2 引用文件
本文件引用了下列文件中的全部或部分条款。所引用的文件不注明其发布日期，请各相关方注意使用这些文件的有效版本（包括其修订案）。
2.1 CNAS-R01《认可标识使用和认可状态声明规则》
2.2 GB/T 27011《合格评定认可机构通用要求》(ISO/IEC17011，IDT)
2.3 GB/T 27000《合格评定词汇和通用原则》(ISO/IEC17000，IDT)
2.4 ISO/IEC 17043《合格评定能力验证的通用要求》(GB/T27043)
2.5 APLAC MR001《建立和保持认可机构间 APLAC 互认协议的程序》
2.6 ILAC-P9《ILAC 对参加能力验证活动的政策》
2.7 ILAC-P13《ISO/IEC17011 在能力验证提供者认可中的应用》
3 术语和定义
GB/T27000 中的定义适用于本规则，同时，本规则还引用以下术语和定义：
3.1 实验室间比对：按照预先规定的条件，由两个或多个实验室对相同或类似的物品进行测量或检测的组织、实施和评价。(ISO/IEC 17043, 3.4)
3.2 能力验证：利用实验室间比对，按照预先制定的准则评价参加者的能力。
（ISO/IEC 17043, 3.7）
注：本定义包括医学领域常用的、符合本定义的 EQA（外部质量评价或室间质评）。
3.3 能力验证计划：在检测、测量、校准或检验的某个特定领域，设计和运作的一轮或多轮次能力验证。（ISO/IEC 17043, 3.11）
注 1：一项能力验证计划可以包含对能力验证物品的一种或多种特定类型的检测、校准或检验。
注 2：测量审核是能力验证计划的一种，有时也称为“一对一”的能力验证计划。
注 3：本规则中的能力验证活动，包含符合本定义的各类能力验证计划和其他类型的实验室间比对，但不包括实验室自行开展的比对。
4 对合格评定机构的要求
4.1 总则
4.1.1 能力验证作为重要的外部质量评价活动，寻求并参加能力验证是合格评定机构的责任和义务。
4.1.2 合格评定机构应结合自身需求参加能力验证，本规则规定的是合格评定机构参加能力验证的最低要求。
4.1.3 合格评定机构应按照本规则的规定利用能力验证结果，并按要求向CNAS报告其参加能力验证的信息。
4.2 制定参加能力验证工作计划的要求
4.2.1 合格评定机构的质量管理体系文件中，应有参加能力验证的程序和记录要求，包括参加能力验证工作计划和不满意结果的处理措施等内容。
注：参加能力验证的程序可以是独立的程序，也可以包含在其他程序中。
4.2.2 合格评定机构应分析自身的能力验证需求，制定参加能力验证的工作计划并实施，同时根据人员、方法、场所和设备等变动情况，定期审查和调整参加能力验证的工作计划。
4.2.3 参加能力验证工作计划应至少满足本规则 4.3 条款的要求，同时应考虑以下因素（不限于）：
a) 认可范围所覆盖的领域；
b) 人员的培训、知识和经验；
c) 内部质量控制情况；
d) 检测、校准和检验的数量、种类以及结果的用途；
e) 检测、校准和检验技术的稳定性；
f) 能力验证是否可获得。
注 1：当合格评定机构使用了不同型号设备、多台相同设备和/或不同方法对于同一项目（或参数）出具数据时，鼓励这类机构参加针对每一设备和方法的不同能力验证。
注 2:当同一子领域存在多个可获得的能力验证时，鼓励合格评定机构基于自身风险分析，在持续参加同一能力验证项目的基础上，参加涉及不同检测参数和方法的能力验证。
4.2.4 在没有适当能力验证的领域，合格评定机构应当通过强化其他质量保证手段
（例如：CNAS-CL01中5.9条款规定的方式）来确保能力，这些措施也应当作为合格评定机构相关质量控制计划或参加能力验证工作计划的组成部分。
4.3 参加能力验证的最低要求
4.3.1 初次认可和扩大认可范围
4.3.1.1 只要存在可获得的能力验证，合格评定机构申请认可的每个子领域应至少参加过1次能力验证且获得满意结果，或虽为有问题（可疑）结果，但仍符合认可项目依据的标准或规范所规定的判定要求。
注 1：子领域的划分见 CNAS-AL07《CNAS 能力验证领域和频次表》。
注 2：从能力验证最终报告发布之日至申请认可之日，3 年内的能力验证经历均为有效。
4.3.1.2 若无特殊理由，申请认可的合格评定机构应参加 CNAS 指定的能力验证计划，例如：亚太实验室认可合作组织（APLAC）的能力验证计划。
注：指定参加的计划通常不收取费用。
4.3.1.3 对于多场所合格评定机构，其每个场所均应分别满足 4.3.1.1 的要求。
4.3.2 复评审和监督评审
4.3.2.1 只要存在可获得的能力验证，获准认可合格评定机构参加能力验证的领域和频次应满足 CNAS 能力验证领域和频次的要求。对 CNAS 能力验证领域和频次表中未列入的领域（子领域），只要存在可获得的能力验证，鼓励获准认可合格评定机构积极参加。
注：能力验证的频次以合格评定机构参加能力验证并报出结果的年度来计算。
4.3.2.2 即使满足能力验证领域和频次要求，获准认可合格评定机构也应参加
CNAS 指定的能力验证计划。
4.3.2.3 对于多场所合格评定机构，其每个场所均应分别满足 4.3.2.1 的要求。
4.4 不满意结果的处理要求
4.4.1 合格评定机构在参加能力验证中结果为不满意且已不能符合认可项目依据的标准或规范所规定的判定要求时，应自行暂停在相应项目的证书/报告中使用 CNAS认可标识，并按照合格评定机构体系文件的规定采取相应的纠正措施，验证措施的有效性。在验证纠正措施有效后，合格评定机构自行恢复使用认可标识。合格评定机构的纠正措施和验证活动（可行时）应在 180 天（自能力验证最终报告发布之日起计）内完成。合格评定机构应保存上述记录以备评审组检查。
注 1：纠正措施有效性的验证方式包括：再次参加能力验证活动（能力验证活动应当符合4.5 条款的要求）或通过 CNAS 评审组的现场评价。
注 2：当合格评定机构使用同一设备或方法对不同认可项目出具数据，在能力验证中出现不满意结果时，其纠正措施应当考虑到所有与该设备或方法相关的项目。
注 3：符合认可项目依据的标准或规范的判定方法可参见 CNAS-GL02《能力验证结果的统计处理和能力评价指南》的附录 C。
4.4.2 在参加 CNAS 指定的能力验证计划中，合格评定机构的结果为不满意时，如果不满意项目已获 CNAS 认可，CNAS 可暂停合格评定机构在相关项目的证书/报告中使用 CNAS 认可标识，直至撤销其相关项目的认可。
4.4.3 合格评定机构参加能力验证的结果虽为不满意，但仍符合认可项目依据的标准或规范所规定的判定要求，或当合格评定机构参加能力验证结果为可疑或有问题时，合格评定机构应对相应项目进行风险评估，必要时，采取预防或纠正措施。
4.5 选择能力验证活动的要求
4.5.1 合格评定机构应优先选择按照 ISO/IEC 17043 运作的能力验证计划，并按照以下顺序选择参加：
a) CNAS认可的能力验证提供者（PTP）以及已签署PTP相互承认协议（MRA）
的认可机构认可的PTP在其认可范围内运作的能力验证计划；
b) 未签署PTP MRA的认可机构依据ISO/IEC 17043认可的PTP在其认可范围内
运作的能力验证计划；
c) 国际认可合作组织运作的能力验证计划，例如：亚太实验室认可合作组织
（APLAC）等开展的能力验证计划；
d) CNAS组织的能力验证计划；
e) 与CNAS签署互认协议的认可机构组织的能力验证计划；
f) 国际权威组织实施的实验室间比对，例如：国际计量委员会（CIPM）、亚太
计量规划组织（APMP）、世界反兴奋剂联盟（WADA）等开展的国际、区域实验室间比对；
g) 依据ISO/IEC 17043获准认可的PTP在其认可范围外运作的能力验证计划；
h) 行业主管部门或行业协会组织的实验室间比对；
i) 其他机构组织的实验室间比对。
注：为帮助合格评定机构满足本规则的要求，合格评定机构选择参加能力验证时，可在CNAS 网站（www.cnas.org.cn）的能力验证专栏中查询相关参考信息。
4.5.2 如果合格评定机构选择 4.5.1 中第 g 至 i 项来满足能力验证的领域和频次要求
时，合格评定机构应填写附录 A《能力验证活动适宜性核查表》，以对所选能力验证活动的适宜性进行评价。
5 对CNAS的要求
5.1 CNAS 应要求合格评定机构将参加能力验证作为证明其能力的重要工具。
5.2 CNAS 按照国际标准和相关技术要求利用、选择和运作能力验证。
5.3 CNAS 建立、维持和公布能力验证的清单，为帮助合格评定机构获得参加能力验证的途径提供服务。
5.4 CNAS 制定并公布能力验证领域和频次要求，并根据认可需求更新。
5.5 CNAS 在审查合格评定机构满足本规则要求后，才受理其认可申请或作出认可结论，并监督合格评定机构持续满足该要求。
5.6 对参加了能力验证且有稳定满意表现的合格评定机构，CNAS 在各类评审中可考虑适当简化相关项目的能力确认过程。
5.7 对不能满足能力验证领域和频次要求，或虽参加了能力验证但结果不满意且未在 180 天（能力验证最终报告发布之日起计）内开展纠正措施及其验证活动的合格评定机构，CNAS 可撤销其相应项目的认可资格。
5.8 CNAS 评审组在评审中应评审合格评定机构制定的参加能力验证工作计划的适宜性、已参加能力验证的范围和频次对于 CNAS 公布的能力验证领域和频次要求的满足情况，以及合格评定机构参加能力验证的结果，并将评审结论报告 CNAS。
5.9 CNAS应确保组织的能力验证不会阻碍PTP的发展。CNAS组织的能力验证不应
与PTP构成商业竞争关系，且不影响PTP能力验证计划的实施。
6 其他说明
6.1 CNAS 组织的能力验证为非营利性活动，但参加者需承担相应的成本费。CNAS应提前告知参加费用。
6.2 合格评定机构参加了用于能力验证之外的其他目的的实验室间比对，诸如确认方法特性、为标准物质/标准样品赋值、支撑国家计量院间测量等效性声明的比对等CNAS-RL02:2016 并获得满意结果，也可作为其能力证明。