主题：【分享】管理体系内部审核检查表的编制

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发表于：2013/03/14 13:00:29 楼主管理分享倒序浏览只看楼主回复私聊

管理体系内部审核检查表的编制：
编制审核检查表是内审员必须掌握的一项基本功，也是一项技术性较强的工作。编制一份指导性较好的检查表，对审核员的审核工作是很有帮助的。
在编制检查表之前，审核员应认真阅读受审核方的质量管理体系文件，了解受审核部门所从事活动及关键过程和质量管理体系文件对该部门的要求，了解该部门可能存在的危害与影响因素、涉及的材料和产品，了解可能涉及的法律、法规和要求。
在具体的一次审核中，审核工作可以按部门进行（按部门审核），也可以按条款进行（按过程审核），检查表的编制方法或步骤也因审核的具体方式的不同而不同。检查表的编制，主要是根据审核准则或审核方法的文件，列出“审核要点”，确定“审核方法”。

审核员在使用检查表时需注意的几点
有了检查表，虽然可使用审核工作有序、按计划进行，并提高效率，但也容易陷入机械呆板的泥坑。所有有经验的审核员在按照检查表检查的同时，十分注意灵活应用检查表的内容以达到审核的目的。有经验的审核员还高度重视检查表以外的内容，以发现一些未列入检查表中的问题。
对刚开始从事审核工作的审核员可着重注意以下几个方面：
1、不应只采用YES或NO的回答模式，否则会导致审核失败。
2、审核员进入一个部门或区域时，可请有关人员介绍部门与质量管理体系有关的要求是如何运作的。
3、询问执行人员是如何工作的，是否有文件规定或记录。
4、观察执行人员按照有关程序工作的情况。
5、验证必要的记录或文件。
6、按手册程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求。
7、最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到。
8、切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问、评价、记录结合起来，然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答复。

内部沟通没有记录的时候，如何检查效果？
对内部沟通过长检查的要点：
1、组织是否确定了沟通过程应包括的输入信息？
2、组织确定的沟通活动是否得到实施？
3、通过内部沟通，信息是否流通，是否得到利用？
4、沟通过程是否建立，通常应通过对质量手册的审查确定，过程实施的证据可以是多种多样的，不应局限于记录。

管理体系内部审核(内审)的理解和实施要点
1、组织应制定形成文件的内部审核程序，程序中应明确地规定策划审核、实施审核、报告审核结果以及保存记录方面的职责、要求和方法，通常组织会把相应的职责赋予某个部门，审核的方法和程序在GB/T19011标准中明确的规定，组织应结合自身的实际情况确定具体的实施审核的方法和模式。
2、当内部审核显示有不符合审核准则的情况时，审核组通常会开具不符合报告，与该不符合有关的区域/部门的管理者应针对审核组指出的不符合项及时地进行纠正，同时分析产生不符合的原因，本着举一反三的原则采取相应的纠正措施，以消除不符合及其原因。
应该注意到，针对内部审核后所需采取的措施，2008版标准明确了是“必要的纠正和纠正措施”。通常情况下组织针对内部审核发现的问题可能既要采取纠正又要采取纠正措施，但有些情况下也可能会有例外，如：有些不符合发生后已经无法纠正或者不宜先纠正，组织要做的可能应该是先分析原因，采取纠正措施，如汽车里“刹车片不足”的警示灯亮了，你没有先去看看是不是警示灯的传感器出了问题，就立即通过更换刹车片进行纠正，那么你可能不仅没解决问题，而且还会浪费时间和资源。
对采取措施的时间期限应作出规定，以敦促责任部门及时采取措施，确保纠正或纠正措施及时付诸实施，以避免问题再次发生或使其发生的可能性降到最小。在这个过程中内部审核员可以提供帮助，提出改进建议。
3、组织应对采取的纠正措施进行跟踪验证，确保纠正措施有效实施且达到防止同类不合格再发生的效果，并记录和报告验证结果.