1.2. 审核目的

本次审核的目的是根据质量认证申请者的申请，在一阶段现场审核的基础上，通过检查受审核方的管理体系范围覆盖的场所、管理体系文件、过程控制情况、相关法律法规和其他要求的遵守情况、内部审核与管理评审的实施情况，判断受审核方质量管理体系关键绩效的满足能力以及改进机制的完善程度，从而确定受审核方质量管理体系与审核准则的符合程度。

1.3. 接受审核的主要人员详见首、末次会议签到表。

1.4. 依据文件

a）管理体系标准：■GB/T 19001-2008 □GB/T 24001-2004
□GB/T 28001-2011
b) 受审核方的管理手册（版本号：A/0）、程序文件
c) 相关认证方案
d) 相关的法律法规
e) 适用的产品（服务）质量、环境、安全、卫生标准
f) 其他有关要求（顾客、相关方要求）

1.5. 审核实施过程概述

审核时间： 20XX年0X月XX日至20XX年0X月XX日
按照审核计划安排，对该公司童鞋、童装产品的设计、生产、销售所涉及到的集团公司管理层、人力资源部、开发部、生产部和车间、销售部和市场部等全部场所和生产过程进行了现场审核取证。公司总经理、管理者代表及各部门负责人等参加了首末次会议。现场审核采用面谈交流、查阅文件和记录、现场实地观察等方法，受审核方负责人及相关人员积极配合审核，审核气氛融洽，提供证据较及时，审核过程进展顺畅，审核中未发生影响审核充分性的情况或障碍，且对审核发现沟通良好，未出现任何分歧。
公司主导产品为儿童鞋、服装等，认证产品童鞋、童装等,其产品市场分布全国各地，以代理方式销售至专卖店、商超。
经现场确认，该集团公司认证涵盖相关管理部门和1个全资子公司，该子公司申请要子证书。公司有2处固定场所，集团公司所在地为XX市YY路ZZ号，该场所为集团公司所在地，是集团公司的管理部门和童鞋生产地；童装产品在子公司开发和生产，其地址位于XX市YY镇ZZ村，占地80亩。集团公司统一采购和销售的经营模式。
由于总经理有紧急任务，不能按计划接受审核。审核组临时改变计划，由审核员XX于19日上午对管理层进行审核。这样的变动，没有对审核有效性产生不可接受的影响。
审核中进一步收集了组织有关法律地位和资质方面的文件以及守法情况，经过审查，可以支持认证范围。

2. 组织的管理体系运行情况

2.1. 管理体系的策划情况

根据公司实际和发展需要，建立了涵盖子公司的质量管理体系，集团公司总体控制，统一管理人力资源、技术开发、原料采购、产品销售、财务及综合管理，子公司主要负责生产。集团公司制定了适宜的质量方针；公司制定了本年度和中长期经营计划，经营计划包含了质量目标；质量目标基本符合公司实际，目标值可实现，并分解到各部门、子公司。
公司QMS文件结构为质量手册、程序文件（8个）和作业文件，文件具有行业特点，具有可操作性，过程识别较充分，外包过程识别和控制基本适宜，体系未进行任何删减。公司体系文件实施时间为20XX.1.1日。
公司部门职责明确，建立了相应的管理制度；管理机制基本运行正常，能及时提供生产所需的人财物等资源。现有设备设施状况良好，厂房为标准厂房，主要设备为数控流水线、冲床、针车以及鞋、服检测设备等，设备在行业属于先进水平；人员综合素质较高，能够满足公司生产经营需要。

2.2. 管理体系文件（含记录）结构及其符合性、适宜性和充分性

编制3个层次的质量管理体系文件，质量手册、程序文件、作业文件基本适合公司实际情况，法律法规标准等外来文件建立了收集的渠道和识别基本充分；文件以纸张媒介为主，由办公室统一控制，现有文件基本满足管理需要。
记录格式按照文件控制要求进行管理，填写的质量记录基本完整，易于识别，标识和存放便于检索，存放条件良好。

2.3. 管理体系的实施

最高管理者为增强顾客满意，确保顾客和适用的法律法规的要求得到满足，对建立、实施、保持和持续改进质量管理体系做出了承诺。
从整体上，组织机构设计基本合理，过程识别基本充分且符合实际，能满足目前管理需要。公司管理者代表对体系有一定了解，职能到位。组织的人力资源、基础设施、工作环境、技术信息等资源能及时充分提供，以满足建立、实施、保持、改进质量管理体系，提供符合要求的产品/服务的需求。
通过查阅记录或现场观察或与岗位人员面谈，表明在产品策划、顾客要求的识别和评审、采购、生产服务提供的控制以及监视和测量设备的控制方面正常运行，并保证提供服务符合行业的要求。现场抽查了冲裁、车缝、高频、成型等主要过程表明，岗位人员的意识、能力、培训满足实际需要。现场生产环境较整洁、有序。
组织近几年来得到迅速发展，每年以20%左右的增速发展。公司基本按订单生产，交货及时。公司所生产的产品质量不断提升，客户满意度不断提高。未出现重大质量事故和重大顾客投诉，顾客反馈问题能及时处理。

2.4. 管理体系的监测及绩效

公司组织内审、管理评审各1次，推进管理体系运行，并根据体系运行需要及时召开会议，进行协调处理。公司配备内审员4人，制定了内审控制程序，20XX年11月进行一次内审，QMS内容基本覆盖要求，内审记录基本清楚，内审报告基本完整，起到了内部促进作用。公司制定了管理评审程序，20XX年12月公司总经理主持召开一次管理评审会议，评审输入、输出基本满足标准要求，改进措施已制定实施计划；主要改进措施是XX车间的流水线改造，使整个流水线水平得到提高。内审和管理评审的范围、频次适宜，但内审深度应加强。

体系运行以来国家、省市监督抽查未发现质量问题。

公司通过日常检查、目标指标的监控、内部审核、管理评审等方式、基本建立起自我发展和完善的机制

20XX年公司总销售收入XX亿元，利润XX亿元。产品一次交验合格率：童鞋90%，服装93%；产品交付及时率98%，加工废品率较上一年下降了0.5%，顾客满意度86%。

20XX年重点发展XX省市场，计划销售收入X亿元

3. 认证要求的遵守情况（再认证适用）。

4. 审核中发现的不符合及需要改进的方面的说明

本次审核共出具书面不符合报告5份，见不合格报告。
需要改进方面：
1）工艺验证记录保持应加强；
2）作业文件需进一步细化，如有些工艺参数的允差未规定等
3）加强外来文件差异性分析；
4）加强内审的深度。

5. 被认证方的基本信息暨认证范围的表述

经过审核，审核组和被认证方确认本报告附件一的内容无误，以此作为批准认证的依据和认证证书的内容表述。

6. 审核结论

□质量管理体系符合准则的要求，运行有效，建议批准认证。

□质量管理体系符合准则要求，运行基本有效，建议批准认证。要求针对需要改进的方面制定措施计划，实施改进，下次监督时确认改进有效性。

□质量管理体系符合准则要求，运行基本有效，要求在20 年月日之前针对不符合提供纠正措施计划并递交组长，确认适宜性后再推荐认证。

■审核中发现的不符合对质量体系运行有一定影响，要求在20XX年XX月XX日之前对审核中发现的不符合采取纠正措施并验证有效后通知审核组异地确认，审核组根据确认结果再做是否推荐认证的结论。逾期须重新进行审核。

□审核中发现的不符合对质量体系运行有一定影响，要求在200 年月日之前针对审核中发现的不符合采取纠正措施并验证有效性后通知审核组现场确认，审核组根据确认结果再做是否推荐认证的结论，逾期需重新进行审核。

□质量管理体系不满足标准要求：不推荐认证。

7. 审核组成员签署

审核组长：xxx 审核组其他成员：yyy zzz

20XX年XX月XX日

8. 报批

□管理体系符合准则的要求，运行有效，建议批准认证。

□组织针对审核中发现的不符合提交了纠正措施计划，经组长/被委托人异地确认有效，建议批准认证。

■组织于20xx年 x 月 x 日将不符合整改材料递交审核组，经确认不符合整改有效，建议批准认证。

□组织未在规定的时间内递交不符合整改材料，不建议批准认证。

□组织递交的不符合整改不符合要求，不建议批准认证。

需说明的情况：

组长或被委托人： xxx 20xx年 x 月 y 日

9. 批准

批准人：年月日

10.审核报告的保密要求、分发范围和使用说明

本报告为XX认证公司所有，做出认证决定后提交申请方/受审核方。

基于保密原因，未经上述各方允许，本报告不得公开。国家认证认可机构和政府有关管理部门依法调阅除外。